美国做市商海纳起诉百名神秘做空者，指其靠中国监管层整顿富途和老虎等券商内幕获利1亿美元
全球最大的电子交易巨头之一在一桩诉讼中指控，一群神秘交易员提前获悉了中国监管层整顿券商的内幕消息，并通过时机精准的期权交易斩获逾1亿美元的利润。
海纳国际集团(Susquehanna International Group)旗下两家实体周一在纽约联邦法院提起诉讼，将多达100名“不具名被告”(John Does)列为起诉对象。
海纳国际集团表示，公司在这些交易中不幸成为对手方并遭受巨额损失。该公司正寻求查明这些交易员的身份，并要求促成这些交易的平台冻结相关账户。
海纳国际集团指出，这些期权押注的时机与操作手法强烈表明，上述身份不明的交易员事先知道中国监管机构将对富途控股(Futu)以及老虎证券(Tiger Brokers)母公司UP Fintech进行处罚。
富途和老虎证券是在香港及其他亚洲市场广受欢迎的线上券商。5月22日，中国证监会表示，这两家机构在未取得相应牌照的情况下，非法为中国内地客户提供服务。这一消息随即引发两家公司股价暴跌。
富途控股和UP Fintech的股票均在美国纳斯达克上市。海纳国际集团指控称，这些神秘交易员利用内幕信息大肆牟利，买入了大量看跌期权，只要富途控股和UP Fintech的股价下跌，这些期权就能带来高额回报。
海纳国际集团表示，这些交易员只花了约1,200万美元买入期权合约，便斩获了超过1亿美元的利润，回报率超过900%。
海纳国际集团在起诉书中表示，如此惊人的暴利使得这起涉嫌非法的操作成为“近年来有记录的最大规模内幕交易案之一”。
海纳国际集团总部位于宾夕法尼亚州，由亿万富豪杰夫·亚斯(Jeff Yass)掌舵。该公司是美国期权市场最大的做市商之一，这意味着当投资者买入或卖出期权时，海纳国际集团通常会充当其交易对手。
海纳国际集团向来以利用扑克训练年轻交易员而闻名。该公司利用复杂的量化模型来确定其买卖报价，从而确保在每日交易海量股票、期权和期货的过程中稳健盈利。
但在富途控股和UP Fintech的交易中，海纳国际集团表示遇到了消息更为灵通的对手。这些交易员早已知晓这两家公司被北京监管机构盯上。
海纳国际集团的诉讼文件显示，5月7日至21日期间，富途控股和UP Fintech的看跌期权买盘激增。其中许多合约只有在相关股票大幅跳水，远低于神秘交易员建仓时的价格时才能获利。此外，许多合约还是“临近到期”的短期期权，这意味着如果未来几天内股价没有暴跌，这些合约到期时将一文不值。
海纳国际集团表示，这些交易“因此表明交易员不仅提前知道将宣布整顿行动的消息，还掌握了大致的时间点”。
海纳国际集团在起诉书中指出，这些交易背后的“匿名被告”可能属于两类人：中国证监会的内部监管人员，或者是富途控股及UP Fintech内部深知整顿行动迫在眉睫的知情人士。
中国证监会、富途和UP Fintech未回应置评请求。在5月22日的整顿行动出台后，这两家券商立即表态称正在配合中国监管机构的工作。
诉讼文件显示，大部分交易是通过盈透证券(Interactive Brokers)的大约九个账户进行的。盈透证券是一家总部位于美国、客户遍布全球的券商。另有少数交易则是通过富途控股或UP Fintech旗下的平台执行的。
盈透证券在一份声明中表示：“我们一直在配合海纳国际集团，包括冻结相关账户。我们将继续全力配合所有监管调查和法庭程序。”
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Original News from WSJ:
Insiders Made $100 Million on China Brokerage Crackdown, Trading Firm Alleges
>Susquehanna files lawsuit seeking to unmask traders who bet on drop in Futu and Tiger Brokers stock